A.参加发审委会议的发审委委员为9名
B.表决投票时同意票数达到7票为通过
C.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到5票的，可以对该股票发行申请暂缓表决
D.发审委会议表决采取记名投票方式
32.《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.首次公开发行股票并上市
B.上市公司发行新股
C.上市公司发行普通公司债券
D.上市公司发行可转换公司债券
33.发行保荐工作报告的必备内容包括()。
A.保荐机构承诺事项
B.项目运作流程
C.项目存在问题及其解决情况
D.保荐机构与发行人的关联关系
34.上市保荐书应当包括()。
A.逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条件
B.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
C.保荐机构与发行人的关联关系
D.相关承诺事项及中国证监会或者证券交易所要求的其他事项
35.保荐机构在持续督导阶段，应当针对发行人的具体情况承担以下()工作。
A.督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B.督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C.督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D.持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项
36.以下关于持续督导的期间，正确的有()。
A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。持续督导的期间自证券上市之日起计算
37.发行人临时报告披露的信息涉及()等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起l0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
A.募集资金
B.关联交易
C.委托理财
D.为他人提供担保
38.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，上市公司应当在募集资金到账后与()签订募集资金专户存储三方监管协议。
A.保荐机构
B.上海证券交易所
C.存放募集资金的商业银行
D.股东
39.发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
A.变更募集资金及投资项目等承诺事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D.发生违法违规行为或者其他重大事项
40.证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
A.保荐机构尽职调查文件
B.保荐机构从事保荐业务的记录
C.保荐机构上市保障业务内部管理制度
D.申请文件及其他文件
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