1.发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告前向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。()
对 错
2.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户，在申购日向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日上午9：30～11：30，下午1：00～3：00。()
对 错
3.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()
对 错
4.投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。()
对 错
5.市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。()
对 错
6.股份有限公司申请其股票上市，公司股本总额不少于人民币3000万元。()
对 错
7.保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。()
对 错
8.发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。()
对 错
9.公开发行数量在4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的30%;公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的50%。()
对 错
10.在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()
对 错
11.证券交易所推出大宗交易制度后，承销商可以通过大宗交易的方式卖出剩余证券，拥有了一个快速、大量处理剩余证券的新途径。()
对 错
12.股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过或低于票面金额。()
对 错
13.通常的估值方法有两大类：一类是相对估值法，另一类是绝对估值法。()
对 错
14.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。()
对 错
15.主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。()
对 错
16.公正就是发行人和主承销商给每一位投资者提供认购股票的机会。()
对 错
17.战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于l2个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。()
对 错
18.中小板上市公司实际控制人发生变化的，深圳证券交易所也鼓励上市公司重新聘请保荐机构进行持续督导，持续督导的期间为实际控制人发生变更当年剩余时间及其后一个完整的会计年度。()
对 错
19.回拨机制是指在同一次发行中采取两种发行方式时，为了保证发行成功和公平对待不同类型投资者，先人为设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。()
对 错
20.首次公开发行公司关于进行网上直播推介活动的公告应与其招股说明书摘要(或招股意向书)同日同报刊登，并在拟上市证券交易所的指定网站次日发布。()
对 错
21.询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于3个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。()
对 错
22.证券经营机构采用包销方式，若承销团不能全部售出证券，则承销商在承销期结束时自行购人售后剩余的证券。()
对 错
23.保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()
对 错
24.发行人在提出上市申请期间，未经证券交易所同意，不得擅自披露与上市有关的信息。()
对 错
25.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。()
对 错
26.中小企业板是现有主板市场的一个板块，其适用的基本制度规范和发行上市标准与现有主板市场有所不同。()
对 错
27.发行人向证券交易所申请其股票上市时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起24个月内，不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。()
对 错
28.保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的机构。()
对 错
29.证券发行后，保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的，应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的，应当向中国证监会、证券交易所报告。()
对 错
30.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括了发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动。()
对 错
精选试题推荐：
