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2011年证券从业资格考试《发行与承销》第六章试题及答案

来源:233网校 2011年7月13日
导读: 考试大特别收集整理了发行与承销第六章 首次公开发行股票的操作试题(含参考答案),更多试题进入考试大在线考试中心!
  第六章 首次公开发行股票的操作
  一、单项选择题
  1.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证券监督管理委员会令第37号)规定,首次公开发行股票应通过()的方式确定股票发行价格。
  A.估值
  B.询价
  C.投标
  D.竞价
  2.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由()确定。
  A.发行人
  B.承销的证券公司
  C.发行人与承销的证券公司协商
  D.中国证监会
  3.股票的发行价格不得()票面金额。
  A.高于
  B.低于
  C.等于
  D.没有要求
  4.询价对象应当在年度结束后()个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.6
  5.公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足()家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行。
  A.10
  B.20
  C.50
  D.100
  6.首次公开发行股票数量在()亿股以上的,可以向战略投资者配售股票。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  7.向参与网下配售的询价对象配售的,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的()。
  A.10%
  B.20%
  C.30%
  D.40%
  8.初步询价后定价发行的,当网下有效申购总量大于网下配售数量时,应当对()进行同比例配售。
  A.网下有效申购总量
  B.网下配售数量
  C.全部有效申购
  D.申购总量
  9.投资者参与网上发行应当按价格区间()进行申购。
  A.下限
  B.上限
  C.平均值
  D.以外的范围
  10.发行人和主承销商必须在()前将确定的发行价格进行公告。
  A.股票配售
  B.资金入账
  C.资金解冻
  D.网上发行

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