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2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题

来源:233网校 2011年9月22日
导读: 临考之际,考试大证券从业资格考试网整理了2011年证券从业资格考试《发行与承销》模拟试题(含参考答案),题型分单项选择题、多项选择题、判断题。
  41、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,中国人民银行于(  )发布公告,就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。
  A、205年7月8日
  B、206年4月2日
  C、206年9月6日
  D、207年5月10日
  42、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征,选择以(  )作为我国混合资本工具的主要形式。
  A、场外交易的企业债券
  B、凭证式国债
  C、银行间市场发行的债券
  D、交易所市场发行的债券
  43、从大量收购案例来看,防御性收购的最大受益者是(  )。
  A、公司经营者
  B、股东
  C、目标公司
  D、收购方
  44、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,财务顾问主办人不少于(  )人。
  A、5
  B、7
  C、10
  D、15
  45、发审委审核上市公司非公开发行股票申请,适用(  )。表决投票时同意票数达到(  )票为通过。
  A、特别程序,5
  B、一般程序,3
  C、一般程序,5
  D、特别程序,3
  46、外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行,首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的(  ),但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
  A、50%
  B、30%
  C、20%
  D、10%
  47、股份有限公司是指依照《公司法》的规定,由(  )发起人发起的,其全部资本分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部财产对公司的债务承担责任的法人。
  A、1个以上、200个以下
  B、1个以上、100个以下
  C、2个以上、100个以下
  D、2个以上、200个以下
  48、国家对商标权、专利权等知识产权的保护有(  )。
  A、局限性
  B、期限性
  C、专有性
  D、长期性
  49、以下不属于外部融资范围的是(  )。
  A、公司获得的商业信用
  B、发行债券
  C、融资租赁
  D、将未分配利润和折旧等转化为投资
  50、非公开发行股票的发行对象不超过(  )名。
  A、5
  B、10
  C、20
  D、50

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