A、违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的
B、未按照中国证监会的有关规定勤勉尽责的
C、5次以上无故不出席发审委会议的
D、本人提出辞职申请的
12、发行人及其主承销商在推介过程中不得（ ）。
A、干扰询价对象正常报价和申购
B、披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息
C、推介资料有虚假记载、误导性陈述
D、推介资料有重大遗漏
13、沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海汪券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日（ ）。
A、上午9、00～11、30
B、上午9、30～11、30
C、下午1、00～3、00
D、下午l、30～3、00
14、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。
A、现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过中国证监会的行政处罚
B、现任董事、高级管理人员最近l2个月内受到过证券交易所公开谴责
C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
15、信息披露应遵循（ ）的原则。
A、真实性
B、完整性
C、准确性
D、及时性
16、持续督导期间，保荐机构应（ ）。
A、督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B、督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C、督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D、督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
17、招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（ ）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A、保荐人
B、证券服务机构
C、中国证券业协会
D、中国证监会
18、清算义务和责任有（ ）。
A、公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东
B、在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动
C、清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产
D、清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任
19、影响国债销售价格的因素有（ ）。
A、市场利率
B、承销商承销国债的中标成本
C、国债承销的手续费收入
D、承销商所期望的资金回收速度
20、外资股国际推介与询价包括（ ）。
A、预路演
B、路演推介
C、簿记竞价
D、簿记定价
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