2012证券发行与承销章节预测:第一章证券经营机构的投资银行业务

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)
25、下列关于风险控制方面的说法正确的有（　　）。
A．一家证券公司经营证券经纪业务，其净资本为人民币2000万元
B．一家证券公司经营证券承销与保荐，其净资本为人民币3000万元
C．一家证券公司经营证券经纪业务同时经营证券承销与保荐，其净资本为人民币1亿元
D．一家证券公司经营证券承销与保荐和证券自营业务，其净资本为人民币1.5亿元
26、我国股票发行方式主要经历了（　　）几个阶段。
A．自办发行
B．有限量发售认购证
C．上网定价发行
D．基金及法人配售
27、证券发行监管制度在国际上有（　　）类型。
A．政府主导型
B．局部型
C．市场主导型
D．整体型
28、承销团申请人应当具备下列（　　）条件才能具备国债的承销业务资格。
A．在中国境内依法成立的金融机构
B．近3年内在经营活动中没有重大违法记录
C．财务稳健，具有较强的风险控制能力
D．信息化管理程度较高
29、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A．违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B．提前泄漏证券发行信息
C．以不正当竞争手段招揽承销业务
D．在承销过程中不按规定披露信息
30、发行人应当就下列（　　）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市
B．公司发行短期融资债券
C．上市公司发行新股
D．上市公司发行可转换公司债券
31、记账式国债承销团成员的资格审批由财政部会同中国人民银行和中国证监会实施，并征求（　　）的意见。
A．国资委
B．国务院
C．中国银监会
D．中国保险监督管理委员会
32、证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（　　）条件。
A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元
B．具有完善的公司治理和内部控制制度
C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D．最近3年内无重大违法违规行为
33、中国证监会可以按照分类监管原则，根据（　　）对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险资本准备计算比例进行控制和适当调整。
A．证券公司的治理结构
B．财务状况
C．内控水平
D．风险控制情况
34、证券公司要实现合理的风险控制要达到下列（　　）指标。
A．净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B．净资本与净资产的比例不得低于40%
C．净资本与负债的比例不得低于8%
D．净资产与负债的比例不得低于15%