2012证券发行与承销章节预测:第一章证券经营机构的投资银行业务

35、从事投资银行业务的证券公司应向（　　）等机构报送年度报告。
A．中国证监会
B．深圳证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证券登记结算公司
36、2005年10月9日，（　　）和（　　）这两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券，标志着熊猫债券由此诞生。
A．世界银行
B．国际金融公司
C．亚洲开发银行
D．国际货币基金组织
37、个人申请保荐代表人资格应当具备下列（　　）条件。
A．具备3年以上保荐相关业务经历
B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D．未负有数额较大到期未清偿的债务
38、上市推荐人应当符合下列（　　）条件。
A．具有交易所会员资格
B．具备股票主承销商资格
C．最近3年内无重大违法、违规行为
D．主要业务人员熟悉交易所章程
39、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A．承销未经核准的证券
B．进行虚假或误导投资者的广告
C．未按承诺价格承销证券
D．在承销过程中披露的信息有虚假记载
40、投资银行业务内部控制具体内容包括（　　）。
A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
B．高级管理人员的学历较高
C．建立科学的发行人质量评价体系
D．强化风险责任制
41、我国经济体制改革以后，1985年国内由（　　）和（　　）首次发行金融债券。
A．中国工商银行
B．中国建设银行
C．中国农业银行
D．中国人民银行
42、（　　）为我国发行资产支持证券建立了制度基础。
A．《证券法》
B．《信贷资产证券化管理办法》
C．《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》
D．《金融机构信贷资产证券化试点监督管理办法》
43、核准制与行政审批制相比特点主要有（　　）。
A．保荐制度增强了保荐人的责任
B．企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模
C．确保发审委的独立审核功能
D．询价制使公司股票的内在价值和投资风险得到真实反映
44、1993年12月通过的《中华人民共和国公司法》规定只有（　　）及其他两个以上的国有投资主体投资设立的有限责任公司才可以发行公司债券。
A．股份有限公司
B．有限责任公司
C．国有独资公司
D．两个以上国有企业