2012证券发行与承销章节预测:第十章外资股的发行

31、如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备（　　）招股书。
A．中国香港的招股章程
B．美国的招股章程
C．美国配售信息备忘录
D．国际配售信息备忘录
32、上市公司所属企业到境外上市，所属企业的财务顾问需履行（　　）职责。
A．关注上市公司核心资产与业务的持续经营能力
B．关注上市公司核心资产与业务的独立经营状况
C．关注所属企业重大资产、财务状况变化
D．报送“持续上市总结报告书”
33、为了境内上市外资股的发行与上市，在企业股份制改组时应遵循（　　）基本原则。
A．突出主营业务
B．避免同业竞争
C．保持较高的利润总额
D．遵守相关的法律法规
34、在公司发行境内上市外资股之前，中介机构应对发行人进行尽职调查，这些中介机构涉及（　　）。
A．主承销商
B．国际协调人
C．律师
D．估值师
35、申请H股上市的，发行人董事会下须设有（　　）。
A．审核委员会
B．筹款委员会
C．薪酬委员会
D．提名委员会
36、上市公司所属企业申请境外上市，股东大会需要就（　　）事项进行表决。
A．董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明
B．董事会提案中有关所属企业境外上市的方案
C．董事会提案中境外上市是否符合中国证监会的规定
D．董事会提案中持续盈利能力的说明与前景
37、以下属于外部信用增级的是（　　）。
A．超额抵押
B．备用信用证
C．资产支持证券分层结构
D．现金抵押账户
38、申请发行境内上市外资股以募集方式设立的公司，应当符合（　　）。
A．所筹资金用途符合国家产业政策
B．发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币
C．发起人认购的股本总额不少于拟发行股本总额的35%
D．最近2年内连续盈利
39、公司发行境内上市外资股聘请的法律顾问的主要职责是（　　）。
A．帮助公司起草公司章程
B．协助企业完成股份制改组
C．提供与外资股发行有关的法律咨询
D．起草与发行有关的重大合同
40、对H股发行进行核准要涉及的部门有（　　）。
A．地方政府
B．中央政府
C．中国证监会
D．国家发改委