2012证券发行与承销章节预测:第十章外资股的发行

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1、发行人董事会下的审核委员会有成员11名，则独立非执行董事应至少有（　　）名。
3
4　　
5
6
2、申请H股上市当公司有在相同的管理层人员的管理下连续3年的营业记录，公司于上市时市值为45亿港元，且最近1个经审计财政年度收入为5亿港元时，申请上市的发行人至少应有（　　）名股东。
A．600
B．800
C．900
D．1000
3、申请H股发行与上市，必须保证无论何时公众人士持有的股份应占发行人已发行股本的至少（　　）。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
4、申请在香港创业板市场上市应委聘保荐人，保荐人的保荐期限至少应为上市财政年度的余下时间及其以后（　　）个财政年度。
A．1
B．2
C．3
D．4
5、在境内上市外资股的资产评估中，评估的方法不包括（　　）。
A．账面折扣法
B．重置成本法
C．现行市价法
D．收益现值法
6、首次申请H股发行与上市时，申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值应至少为（　　）万港元。
A．3000
B．4000
C．5000
D．6000
7、H股发行的工作顺序应该是（　　）。
①向政府申请发行H股及审批
②实施企业重组
③草拟发行所需文本
④向香港联交所递交上市申请书及有关文件
⑤进行预路演确定发行价格范围
⑥向中国证监会申请在香港上市
⑦簿记、公开招股和定价。
A．②①④③⑤⑥⑦
B．②③④①⑥⑤⑦
C．②③①⑥④⑤⑦
D．②①⑥③④⑦⑤
8、首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则需要至少有（　　）名股东；如发行人具备12个月活跃业务记录，则至少需要有（　　）名股东。
A．50、100
B．100、200
C．200、300
D．100、300
9、正在申请H股上市时，发行人预期上市时市值将超过100亿港元，则公众人士持有的证券总数必须占发行人已发行股本总额的（　　）是可以接受的。
A．8%
B．10%
C．13%
D．16%
10、若发行人拥有2种以上类别的证券，则正在申请H股上市的证券类别占发行人已发行股本总额的百分比不得少于（　　），上市时的预期市值不得少于（　　）万港元。
A．10%、2000
B．15%、3000
C．10%、5000
D．15%、5000