2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

31、 申请记账式国债承销团甲类成员资格的申请人除应当具备乙类成员资格条件外，上一年度记账式国债业务应当位于前（　　）名以内。
A．3
B．5
C．15
D．25

32、 下列各项属于发行可转换证券可能会带来更大风险的是（　　）。
A．当公司高速成长时，持有者可能不会转换为股票，使公司无法达到改变资本结构的目的
B．当公司高速成长时，持有者会转换为股票成为普通股股东，稀释了每股收益和剩余控制权
C．当公司业绩不佳时，持有者会转换为股票，使股票市值下降
D．当公司业绩不佳时，可转换证券的价格会下降，导致持有者发生损失

33、 国际推介的对象主要是（　　）。
A．个人投资者
B．政府机构
C．监管部门
D．机构投资者

34、 在规范关联交易的做法中，发行人应披露（　　）发生的关联交易是否履行了公司章程规定的程序。
A．最近3年及l期
B．最近2年及l期
C．最近1年及l期
D．最近5年及l期

35、 可交换公司债券自发行结束之日起（　　）后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。
A．6个月
B．12个月
C．10个月
D．24个月

36、 首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列（　　）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
A．证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B．证券上市当年即亏损
C．证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D．首次公开发行股票之日起l2个月内累计50%资产或者主营业务发生重组

37、 发行人所聘请的律师应出具（　　）。
A．法律审查函和制作律师工作报告
B．法律意见书和制作律师工作报告
C．法律不审查意见书和制作审查报告
D．审查报告和制作律师工作报告

38、 在发行申请提交发审会前，如果发生可能产生重大影响的重大事项的，保荐机构应当在（　　），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，同时督促相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。
A．2个工作日内向证券交易所书面说明
B．3个工作日内向中国证监会书面说明
C．3个工作日内向证券交易所书面说明
D．2个工作日内向中国证监会书面说明

39、 预先核准的公司名称，其保留期为（　　）。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．6个月

40、 招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商合计的采购额占当期年度采购总额的百分比。
A．前五名
B．前三名
C．前十名
D．最大

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