2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(2)

81、 证券公司债券的发行人可聘请（　　）担任债券代理人。
A．托管银行
B．律师事务所
C．基金管理公司
D．信托投资公司

82、 董事违反下列（　　）规定所得收入应当归公司所有。
A．不得挪用公司资金
B．不得擅自披露公司秘密
C．不得将他人与公司交易的佣金据为已有
D．不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

83、 保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（　　）。
A．保荐协议
B．保荐机构和相关保荐代表人已经在中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
C．上市保荐书
D．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书

84、 上市公司申报发行可转换公司债券，股东大会应对（　　）作出决议。
A．转股期
B．发行数量
C．募集资金用途
D．转股价格的确定和修正

85、 下列关于上市公司发行新股申请过程中信息披露的表述，正确的有（　　）。
A．证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知
B．股东大会通过本次发行议案之日起三个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议
C．上市公司受到中国证监会关于本次发行申请的决定后，应当在次一工作日予以公告
D．上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的本工作日内予以公告

86、 上市公司增发新股过程中的信息披露包括（　　）。
A．《网上路演公告》
B．《发行公告》
C．《上市公告书》
D．《招股意向书》

87、 在上市公司发行新股过程中，需要由会计师出具的文件有（　　）。
A．经会计师核验的发行人最近3年加权平均净资产收益率
B．关于前次募集资金使用情况的专项报告
C．经会计师核验的发行人最近3年的非经常性损益明细表
D．关于发行人内部控制制度的鉴定报告

88、 首次公开发行股票时，发行人在招股说明书摘要中应声明：“投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的（　　）。”
A．律师
B．股票经纪人
C．会计师
D．其他专业顾问

89、 下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（　　）。
A．上市公司非公开发行股票应由上市公司自行销售
B．上市公司增发可采用网上定价发行与网下询价配售相结合的方式
C．上市公司发行股票，应由证券公司承销
D．上市公司增发可采用网上网下同时定价发行的方式

90、 资产评估的基本方法有（　　）。
A．收益现值法
B．现行市价法
C．清算价格法
D．重置成本法

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