2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(3)

31、 根据我国《公司法》的有关规定，公司提取法定公积金的标准是（　　）。
A．按税后利润的10％提取
B．按利润总额的10％提取
C．按税后利润的5％～10％提取
D．按未分配利润的10％提取

32、 首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（　　）万港元；如申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（　　）亿港元。
A．20001
B．30001
C．20001．5
D．30001．5


33、 国际推介的对象主要是（　　）。
A．机构投资者
B．承销商
C．个人投资者
D．主承销商


34、 证券公司应当遵循内部（　　）原则，建立有关隔离制度。
A．保密性
B．防火墙
C．条块管理
D．业务控制


35、 在招股说明书中，发行人应披露有关股本的情况，主要包括（　　）。
A．持股量列最大10名的自然人及其在发行人单位任职
B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革
C．内部职工股发生过转移或交易的情况
D．内部职工股的审批及发行情况


36、 发行人申请首次在创业板公开发行股票，发行后其股本总额应不少于（　　）万元。
A．1000
B．2000
C．3000
D．4000


37、 总资产规模为（　　）亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．1
B．5
C．8
D．10


38、 上市公司应当在可转换公司债券期满后（　　）个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A．3
B．5
C．10
D．15


39、 1994年我国政策性银行成立后，首次发行人为（　　）。
A．国家开发银行
B．中国进出口银行
C．中国农业发展银行
D．中国农业银行


40、 发行人在招股说明书中应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出持有人姓名，近（　　）年所持股份的增减变动以及所持股份的质押或冻结情况。
A．1
B．2
C．3
D．5