2014年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(3)

71、 可转换公司债券是一种含权贷款，兼有（　　）的双重特征。
A．公司债券
B．股票
C．期货
D．国债


72、 确立银行分业经营的法律有（　　）。
A．《国民银行法》
B．1933年《证券法》
C．《格拉斯·斯蒂格尔法》
D．《麦克法顿法》


73、 上市公司申请发行新股，募集资金的数额和使用应当符合（　　）规定。
A．募集资金数额不超过项目需要量
B．募集资金用途符合国家产业政策要求
C．投入的项目不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争
D．建立募集资金专项存储制度


74、 审计风险由（　　）组成。
A．意外风险
B．固有风险
C．控制风险
D．检查风险


75、 下列情况中不需要重新提交发审委员会的有（　　）。
A．保荐人出具的专项说明和发行人律师出具的无保留意见
B．公司的财务状况正常
C．公司没有发生未履行的关联交易，且没有发生在未申报的招股说明书中
D．公司没有发生大股东侵占小股东利益的情况


76、 招股说明书中，发行人所披露的风险因素之一是财务风险，它包括（　　）。
A．资产流动性风险
B．担保等或有负债的风险
C．难以持续融资的风险
D．债务结构不合理的风险


77、 进行国际推介的主要目的是（　　）。
A．了解长期投资者需求，保证重点销售
B．给投资者了解发行人的机会以便作出价格判断
C．在投资者之间形成竞争，以最大限度地提高价格评估
D．为发行人与投资者建立联系


78、 2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5．68元／股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月1日至5月1日，公司注册股本为7500万股，2007年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（　　）。
A．加权平均法下的发行市盈率为24．0倍
B．加权平均法下的发行市盈率为32．6倍
C．完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍
D．完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍


79、 尽职调查是（　　）的基础和前提，对保荐机构(主承销商)和发行人均具有非常重要的意义。
A．保荐机构透彻了解发行人各方面情况
B．保荐机构设计发行方案
C．保荐机构成功销售股票
D．明确保荐机构责任范围


80、 上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向证券交易所提交以下（　　）申请文件。
A．上市报告书
B．申请上市的董事会和股东大会决议
C．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
D．股份变动报告书