2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(2)

二、多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
61、 发行人报送申请文件后更换保荐人的，需履行以下程序（　　）。
A．重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B．重新办理发行人申请文件的手续
C．对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D．发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会


62、 在（　　）情形下，收购人可以向中国证监会提出免于以要约方式增持股份的申请。
A．证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B．收购人能够挽救公司面临的严重财务困难，并承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C．股东大会同意收购人免于发出要约，收购人持有该公司已发行股份的30％以上且承诺3年内不转让其拥有权益的股份
D．中国证监会出于适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而作出豁免

63、 下列关于境内上市外资股，说法正确的是（　　）。
A．采取记名股票形式
B．以人民币标明面值
C．以外币认购
D．以外币买卖


64、 申请在香港上市的内地企业的招股章程必须符合（　　）的要求。
A．香港公司条例
B．上海交易所上市规则
C．联交所上市规则
D．联交所公司登记规则


65、 企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，错误的是（　　）。
A．已发行、尚未兑付的金融债券总额占其净资产总额的150％
B．发行金融债券后，资本充足率为20％
C．财务公司刚刚成立6个月
D．申请前1年注册资本金为2．5亿元人民币


66、首次公开发行股票，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露的（　　）。
A．内部职工股的审批及发行情况
B．本次发行前的内部职工股托管情况
C．发生过的违法违规情况
D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体


67、2011年地方政府债券发行试点省市有（　　）。
A．深圳
B．上海
C．浙江
D．广东。


68、 证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。
A．经纪业务
B．自营业务
C．证券研究
D．承销业务


69、 下列（　　）情况下主承销商应对发行人的盈利预测履行尽职调查，并对盈利预测可能性作出说明。
A．发行人生产技术先进性高于行业的平均水平
B．发行人产品或劳务毛利率高于行业的平均水平
C．发行人生产能力高于行业的平均水平
D．发行人产品或劳务销售价格高于行业的平均水平


70、 招股说明书中关于综合售股应说明（　　）情况。
A．发行地
B．比例分配
C．发行价格
D．认购方式