2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》临考提分卷(2)

71、 公司收购按持股对象是否确定可以划分为（　　）。
A．善意收购
B．要约收购
C．敌意收购
D．协议收购


72、 有下列（　　）情形之一的，证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
A．净资本为人民币4000万元
B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
C．最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚
D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人


73、 根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（　　）。
A．董事
B．公司秘书
C．资格会计师
D．监察主任和授权代表


74、 上市公司收购活动中的违法违规行为主要有（　　）。
A．报告、公告不及时
B．报告、公告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C．未依法聘请财务顾问；不履行要约义务；随意变更要约条件；要约收购中不按约定条件履约
D．公司章程违法违规


75、 增发股票的发行方式主要有（　　）。
A．网上定价发行与网下配售相结合
B．网上竞价发行
C．网下网上同时定价发行
D．只通过网下配售


76、 股东大会决议分为（　　）。
A．普通决议
B．特别决议
C．定期决议
D．临时决议


77、 混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的（　　）性质。
A．股本
B．债务
C．期权
D．期货


78、 证券公司从事股票承销业务应当遵守的风险监控指标有（　　）。
A．证券公司负债总额不得超过净资产的8倍
B．流动性资产占净资产的比例不得到低于50％
C．证券公司以包销方式承销股票，包销总金额不得超过净资本的60％
D．单项包销金额不得超过净资本的30％，并且不得超过人民币3亿元


79、 在上市公司收购过渡期内，如无特殊情况一般不得进行下列（　　）行为。
A．收购人改选上市公司董事会
B．被收购公司为收购人提供担保
C．被收购公司公开发行股份募集资金
D．收购人为挽救陷入危机的公司而出售被收购公司资产

80、 公司债券要在全国银行问债券市场交易流通需要满足的条件有（　　）。
A．依法公开发行
B．债权、债务关系确立并登记完毕
C．实际发行额不少于人民币5亿元
D．单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20％