2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(4)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（　　）日刊登补充公告。
A．第一
B．第二
C．第三
D．第五


2、 收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5％，未超过（　　）的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％


3、 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入金融自由化和混业经营新时代的法案是（　　）。
A．《证券法》
B．《证券交易法》
C．《金融服务现代化法案》
D．《格拉斯一斯蒂格尔法》


4、 信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确，这体现了首次公开发行股票信息披露的（　　）。
A．真实性原则
B．完整性原则
C．准确性原则
D．及时性原则


5、 根据《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件追诉标准的规定(二)》，内幕信息知情人利用内幕信息买卖上市公司股票成交额累计在（　　）万元以上，或者期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的，要追究刑事责任。
A．30
B．40
C．50
D．60


6、 在公司收购中，收购交易的结果是（　　）。
A．公司控制权变动
B．控制人变化
C．公司业务变化
D．公司管理层变动


7、 下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（　　）。
A．被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁人期未满
B．上年曾因违法经营受到行政处罚
C．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D．在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士


8、 上市公司采取网下网上定价发行方式增发股票时，在T-213需要在至少一种中国证监会指定报刊上刊登招股意向书摘要、（　　）、网上路演公告。
A．提示性公告
B．网下中签结果公告
C．上市公告书
D．网上网下发行公告


9、 并购重组委员会会议表决投票时，同意票数达到（　　）票为通过，并购重组委员会委员在投票时（　　）。
A．2；应当在表决票上说明理由
B．3；无须在表决票上说明理由
C．2；无须在表决票上说明理由
D．3；应当在表决票上说明理由


10、 普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为（　　）名。表决投票时同意票数达到5票为通过。
A．7
B．8
C．9
D．10