2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(3)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1、 深交所在资金申购上网实施办法中对申购单位的要求是（　　）。
A．每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是500股的整数倍
B．每1申购单位为500股，超过500股的必须是500股的整数倍
C．每1申购单位为500股，超过500股的必须是1000股的整数倍
D．每1申购单位为1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍


2、 根据深圳证券交易所相关规定，中小企业板块上市公司试行（　　）。
A．规范保荐制度
B．弹性保荐制度
C．严格保荐制度
D．终身保荐制度


3、 发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（　　）。
A．担保人
B．经纪人
C．信用增级机构
D．债券受托管理人


4、 在股票上市公告书中，发行人应披露前（　　）股东的名称或姓名，持股比例、持股数量。
A．5名
B．10名
C．3名
D．20名

5、 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起内注销；属于与持有本公司股份的其他公司合并情形的，应当在内转让或者注销。
A．10日；6个月
B．10日；60日
C．5日；6个月
D．5日；60日


6、 保荐机构和保荐代表人注册登记管理的主管机构是、（　　）。
A．中国证监会
B．上海、深圳证券交易所
C．中国证券登记结算公司
D．中国证券业协会


7、 可转换公司债券价值和股票波动利率之间的关系为（　　）。
A．反向关系
B．无关
C．正向关系
D．线性关系


8、 从大量收购案例来看，目标公司利用“白衣骑士”策略进行“防御性收购”时，最大的受益者一般是（　　）。
A．公司大股东
B．公司经营者
C．公司中小股东
D．公司员工


9、 下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（　　）。
A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B．发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
C．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取


10、 以下有关首次公开发行股票筹集资金运用的表述，错误的是（　　）。
A．金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资
B．募集资金应当有明确的使用方法，原则上应当用于主营业务
C．非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司
D．非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资