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　　【知识点2】配股的发行方式

　　采取网上定价形式。配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。

　　【知识点3】新股发行、上市操作程序

　　(一)增发及上市业务操作流程

　　1．发行阶段主承销商和发行人应提交的材料：(1)中国证监会的核准文件；(2)经中国证监会审核的全部发行申报材料；(3)发行的预计时间安排；(4)发行具体实施方案和发行公告；(5)相关招股意向书或者募集说明书；(6)证券交易所要求的其他文件。

　　2．询价增发、比例配售操作流程：

　　(1)注意事项：①刊登的招股意向书、网下发行公告中应注明本次增发具体日程安排及停牌日期。②上市公司增发股票，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行公告中披露。如向原股东配售，则应强调代码为“700×××”，配售简称为“×××配售”；新股东增发代码为“730 ×××”，增发简称为“×××增发”。③向原股东配售应明确股权登记日，原股东放弃以及耒获配售的股份纳入剩余部分对投资者公开发行。④公开增发期间(T日～T+3日，通常情况下深圳证券交易所比上海证券交易所少停牌一天，T+3日原股票即恢复交易)，公司股票连续停牌。

　　(二)配股及上市业务操作流程

　　1．配股发行应提交的材料。同增发新股的要求。

　　2．配股操作流程。配股是上市公司向原股东定价、定量发行新股。

　　发行人须在其《配股说明书》和《发行公告》中披露有关原股东申购办法。T+1日～T+5日为配股缴款期间。《配股说明书》刊登后，配股缴款首日需刊登配股提示性公告，缴款期内上市公司须就配股事项至少再作3次提示性公告。