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2011年3月《证券发行与承销》真题

来源:233网校 2011年7月26日
导读:
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二、多项选择题(每题1分,共40分,以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分)
61、下列关于股份有限公司经理的陈述,正确的有(  )。
A.非董事经理在董事会有表决权
B.经理应当根据董事会或监事会的要求,向董事会或监事会报告公司盈亏情况
C.经理有权列席董事会会议
D.公司章程可以对经理职权作出规定
62、企业股份制改组的法律审查的内容包括(  )
A.发起人投资行为和资产状况的合法性
B.无形资产权利的有效性和处理的合法性
C.发起人资格及发起协议的合法性
D.原企业重大变更的合法性和有效性
63、公司外部融资途径包括(  )。
A.发行债券
B.发行股票
C.融资租赁
D.向银行借款
64、下列属于有权提议召开董事会临时会议的有(  ).
A. 高级管理人员
B. 监事会
C. 1/3以上董事
D. 代表1/10以上表决权的股东
65、下列关于股东大会会议召开前,通知会议召开时间、地点和审议事项的表述,正确的有(  )。
A.召开年度股东大会会议,公司应当于会议召开20日前通知各股东
B.召开临时股东大会,公司应当于会议召开15日前通知各股东
C.发行无记名股票的,公司应当于会议召开30日前公告
D.发行记名股票的,公司应当于会议召开30日前公告
66、首次公开发行股票上市后,主承销商除向中国证监会报备承销总结报告外,还应提供下列文件(  )。
A.募集说明书单行本
B.承销协议及承销团协议
C.法律意见
D.会计师事务所验资报告
67、一般来说,商业银行发行金融债券应具备的条件包括(  )。
A.最近三年没有重大违法、违规行为
B.贷款损失准备计提充足
C.核心资本充足率不低于40%
D.最近2年连续盈利
68、首次公开发行股票招股说明书的扉页应刊登的声明中包括(  )。
A.会计机构负责人
B.主管会计工作的负责人
C.证券事务代表
D.公司负责人
69、20世纪30年代,美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有(  )。
A.《证券法》
B.《国民银行法》
C.《格拉斯·斯蒂格尔法》
D.《金融服务现代化法案》
70、在公司收购的融资方式中,通过发行股票筹集资金具有的特点有(  )。
A.无固定到期日
B.不用偿还
C.风险相对较小
D.筹资成本低

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