①客户购买国债并交款
②确定国债承销团
③承销商分得国债并发售
④财政部向承销商划拨手续费
⑤中国人民银行向承销商分配承销数额
⑥承销商向财政部划拨承销款
A.⑤③②⑥①④
B.②③⑤①④⑥
C.②⑤③①⑥④
D.⑤②③⑥④①
42.次级债务是指由银行发行的,固定期限不低于( ),除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失,且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
A.2年(包括2年)
B.5年(包括5年)
C.3年(包括3年)
D.10年(包括10年)
43.交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为( )年。
A.1
B.2
C.3
D.4
44.实际控制人应披露到( )为止。
A.最终的非国有控股主体
B.最终的外资控股主体
C.最终的法人控股主体
D.最终的国有控股主体或自然人
45.申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东,合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的( )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
46.投资者以不低于发行底价的价格购买,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价格的方式是( )。
A.网上竞价发行
B.网上定价发行
C.法人配售方式
D.认购证方式
47.首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录,则市值不得少于( )万港元;如具备12个月活跃业务记录,则不得少于( )亿港元。
A.4000、2
B.5000、3
C.4600、5
D.5000、5
48.首次申请在香港创业板发行与上市,如申请人具备24个月活跃业务记录,则公众人士持有股份的市值不得少于( )万港元;如申请人具备12个月活跃业务记录,则公众人士持有股份的市值不得少于( )亿港元。
A.2000、1
B.3000、1来源:www.examda.com
C.2000、1.5
D.3000、1.5
49.注册会计师在审计过程中,由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制,不能获取必要的审计证据时,应出具( )的审计报告。
A.无保意见
B.保留意见
C.否定意见
D.拒绝表示意见
50.内地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求审核委员会成员须有至少( )名成员,并必须全部是非执行董事。
A.1
B.3
C.5
D.7
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