A．发起人或股东不得通过保留采购、销售机构，以及垄断业务渠道等方式干预拟发行上市公司的业务经营
B．从事生产经营的拟发行上市公司应拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品销售不得依赖股东及其下属企业
C．专为拟发行上市公司生产经营提供服务的机构，应由关联方或无关联的第三方经营
D．主要为拟发行上市公司进行的专业化服务，应由关联方纳入(通过出资投入或出售)拟发行上市公司，或转由无关联的第三方经营
22．拟发行上市的公司改组应遵循以下（ ）原则。
A．突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B．按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C．有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D．努力扩大公司财务能力
23．股份有限公司发起人的主要权利至少应该有（ ）。
A．参加公司筹委会
B．决定公司董事会人选
C．起草公司章程
D．决定公司经理人选
24．保荐机构提交的发行保荐书必须包括（ ）内容。
A．本次证券发行基本情况
B．所选择的律师事务所
C．保荐机构承诺事项
D．对本次证券发行的推荐意见
25．国有股权无偿划转的，满足以下（ ）条件的，可以视为控制权没有发生变更。
A．经国务院国有资产监督管理机构按照相关程序决策通过
B．发行人能够提供有关决策或者批复文件
C．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性的
D．经省级国有资产监督管理机构按照相关程序通过
26．政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送下列（ ）文件。
A．公司章程
B．金融债券发行申请报告
C．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
D．金融债券发行办法
27．关于向战略投资者配售，下列说法正确的是（ ）。
A．首次公开发行股票数量在1亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
B．发行人及其主承销商应当在发行公告中披露战略投资者的选择标准、向战略投资者配售的股票总量、占本次发行股票的比例，以及持有期限等
C．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价，但不得参与累计投标询价
D．发行人应当与战略投资者事先签署配售协议，并报中国证监会备案
28．保荐机构推荐发行人发行证券，应当向中国证监会提交（ ）文件。
A．发行保荐书
B．保荐代表人专项授权书
C．招股说明书
D．招股说明书摘要
29．发行费用主要包括（ ）。
A．承销费用
B．注册会计师费用
C．资产评估费用
D．财务顾问费
30．下列（ ）公司不得向原股东配股。
A．资产质量稍有瑕疵但不足以对公司财务状况造成重大不利影响
B．拟配股数量占本次配股前股本总额的40%
C．控股股东未公开承诺认配股份的数量
D．未按《证券法》规定的代销方式发行
点击查看： 证券《发行与承销》经典真题汇总(12章)
更多推荐：2012年证券从业资格考试考点讲义、章节试题、历年真题、答案解析专题
