历年真题精选第9章 债券的发行与承销
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．下列有关凭证式国债的表述，错误的是（ ）。
A．采取“随买随卖”的方式进行交易
B．承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售
C．利率按实际持有天数分档计付
D．凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
2．（ ）不是政策性银行金融债券的发行人。
A．中信银行
B．中国农业发展银行
C．中国进出口银行
D．国家开发银行
3．商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于（ ）。
A．5％
B．8％
C．4％
D．2％
4．根据日前的规定，金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（ ）工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。
A．60个
B．90个
C．45个
D．30个
5．商业银行将次级定期债务计人附属资本的条件之一为：次级债务最高为其核心资本的（ ）。
A．30％
B．50％
C．25％
D．10％
6．依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（ ）。
A．中国证监会
B．中国人民银行
C．中国保监会
D．本国债券
7．根据《保险公司偿付能力报告编制规则第6号：认可负债》的相关规定，保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其价值，剩余年限在4年以上(含4年)的，折算比例为（ ）。
A．0
B．20％
C．40％
D．60％
8．下列关于发行企业债券必备条件的说法错误的是（ ）。
A．净资产不低于1亿元人民币
B．所筹资金用途符合国家产业政策
C．企业经济效益良好，发行前连续三年盈利
D．企业发行企业债券的总面值不得大于该企业的自有资产净值
9．企业债券的各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的（ ）。
A．1／4
B．1／3
C．1／2
D．1／5
10．（ ）对企业债券发行申请作出核准或者不予核准的决定。
A．中国人民银行
B．国家发改委
C．中国证监会
D．财政部
11．企业债券每份面值为100元，以（ ）元人民币为一个认购单位。
A．1000
B．100
C．5000
D．10000
12．企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（ ）。
A．50％
B．40％
C．30％
D．20％
13．公司债券采取分期发行的，首期发行数量应当不少于总发行量的（ ）。
A．50％
B．25％
C．60％
D．30％
14．发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请（ ）。
A．担保人
B．经纪人
C．信用增级机构
D．债券受托管理人
15．公司债券在全国银行间债务市场交易流通的条件之一是，实际发行额不少于人民币（ ）。
A．2亿元
B．1亿元
C．5000万元
D．541元
16．目前发行的短期融资券的最长期限是（ ）。
A．720天
B．365天
C．180天
D．90天
17．企业在注册有效期内分期发行短期融资券的，应在注册后（ ）个月内完成首期发行。
A．3
B．1
C．6
D．2
18．中小非金融企业集合票据的注册机构是（ ）。
A．证监会
B．中国证券业协会
C．银监会
D．银行间市场交易商协会
19．下列关于中小非金融企业集合票据的表述，错误的是（ ）。
A．任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B．任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元
C．中小非金融企业发行集合票据，应在银行间市场交易商协会注册，一次注册，一次发行
D．只能在银行间市场发行
20．巾小非金融企业集合票据流通转让的市场是（ ）。
A．上海证券交易所
B．深圳证券交易所
C．银行间柜台市场
D．银行间债券市场
21．证券公司发行债券应当由（ ）制定方案。
A．发行人股东会
B．发行人董事会
C．发行人管理层
D．发行人聘请的主承销商
22．定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值（ ）。
A．1万元
B．10万元
C．50万元
D．100万元
23．下列有关证券公司公开发行债券募集说明书摘要的表述中，错误的是（ ）。
A．摘要应包括募集说明书全文的全部内容
B．摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况
C．投资者若对本期债券募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问
D．摘要要刊登于中国证监会指定的报刊
24．证券公司公开债募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（ ）个月内有效。
A．3
B．6
C．1
D．7
25．下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（ ）。
A．发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
B．披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
C．发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
D．募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月
26．下列有关定向发行证券公司债券信息披露的表述，错误的是（ ）。
A．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者披露年度报告，并报中国证监会备案
B．发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式披露
C．在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者披露半年度报告，并报中国证监会备案
D．发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
27．在信贷资产证券化过程中，（ ）是发行资产支持证券的机构。
A．受托机构
B．贷款服务机构
C．资金保管机构
D．发起机构
28．资产支持证券化中，受托机构以（ ）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
A．担保人提供的担保
B．发起人的全部财产
C．受托机构的自由财产
D．发起人提供的信托财产
29．下列关于资产支持证券的陈述，错误的是（ ）
A．资产支持证券的内部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式
B．信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护
C．资产支持证券是指由特定目的的信托受托机构发行的、代表特定目的信托受益权份额
D．资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信托资产信托给受托机构，由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券
30．资产支持证券的承销机构应具备的条件不包括（ ）。
A．注册资本不低于5亿元人民币
B．具有较强的债券分销能力
C．具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D．最近2年内没有重大违法、违规行为
31．（ ）在中国内地发行过人民币债券。
A．国际货币基金组织
B．国际金融公司
C．联合国
D．世界贸易组织
32．在中国申请发行人民币债券的国际开发机构应向（ ）递交债券发行申请。
A．证监会
B．中国人民银行
C．财政部
D．银监会
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