第四节 证券经纪业务的风险及其防范
1.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗二次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（ ）
2.
技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（ ）
3. 将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用属于（ ）。
A、管理风险
B、合规风险
C、操作风险
D、技术风险
4. （ ）是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。
A、合规经理
B、合规部门经理
C、合规总监
D、合规董事
5. 证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下
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