1.过去我国开放式基金是通过（ ）进行基金份额的申购和赎回。
A、证券交易所交易系统
B、证券交易所上市交易
C、金融机构柜台
D、基金管理人及代销机构
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
一般
- 参考解析
按照过去一般的做法，开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的，即通过基金管理人及其代销机构办理开放式基金的认购、申购与赎回业务。故选择D项
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2.当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日可以卖出。（ ）
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
当日行权申报指令当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。故答案错误
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3.某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．5％，则其申购手续费为（ ）元。
A、147．70
B、147．78
C、147．80
D、14R00
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
较难
- 参考解析
净申购金额=10 000÷（1+1.5％）=9 852.22（元）
申购手续费=10 000-9 852.22=147.78（元）
故选择B项
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4.投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额由中国结算公司开放式基金登记结算系统登记在投资者上海资金账户内。（ ）
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
投资者通过上海证券交易所场内系统认购所得的基金份额登记在投资者上海证券账户内，托管在该投资者上海证券账户指定交易所属的上海证券交易所会员处。故选择B项
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5.上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。
A、前日基金份额净值
B、1元
C、当日基金份额净值
D、当日市场价格
试题解析
- 正确答案
C
- 试题难度
一般
- 参考解析
基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前1个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。暂停期结束后，可以向交易所重新申请开放基金份额申购或赎回。 申购、赎回时采用“金额申购、份额赎回”原则，即以申购金额填报数量申请，以赎回份额填报数量申请。“申购”对应“买”，“赎回”对应“卖出”。申购、赎回的成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”。故选择C项
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