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第三节 证券自营业务的禁止行为

来源:233网校 2020年4月29日

1.持有公司10%以下股份的股东其持有股份发生较大变化,不属于内幕信息。(  )

2.(  )是利用内幕信息进行交易活动。

A、内幕交易
B、欺诈行为
C、混合操作行为
D、操纵市场

3. (  )是明文列示的内幕交易行为。

A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、发行人在招股说明书中做出虚假陈述
C、发行人向他人透露内幕消息,使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作

4. (  )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A、以明文的列示,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用
D、委托其他证券公司代为买卖证券

5. 下面的行为不被禁止的有(  )。

A、持股5%以上的股东收购上市公司股份
B、将自营业务与代理业务混合操作
C、委托其他证券公司代为买卖证券
D、将自营账户借给他人使用

责编:233网校
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