1.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票,但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。( )
试题解析
- 正确答案
B
- 试题难度
一般
- 参考解析
证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票,证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。
app刷题更方便!去下载>>
2.证券发行人派发现金或者利息时,登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或者利息。
A、信用交易证券交收账户
B、信用交易专用证券交收账户
C、客户信用交易担保资金账户
D、客户信用交易担保证券账户
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
一般
- 参考解析
证券发行人派发现金红利或利息时,登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金红利或利息。涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算。证券公司收到现金红利和利息款项后,应当及时分派给对应的信用交易客户。故选择D项
app刷题更方便!去下载>>
3.假设一个客户融资买人时交付的保证金为m,融资买入的证券数量为B,买入价格为C,证券价格为d,当日收盘价为e,开盘价为.厂。则该客户的融资保证金比例为( )。
A、m/(b·e)
B、m/(bXc)X%
C、m/(b·d)
D、m/(b·d)
4.标的证券为股票的,应当符合的条件有( )。
A、在交易所上市交易满2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元
C、股东人数不少于1000人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
较难
- 参考解析
标的证券为股票的,应当符合下列条件:①在交易所上市交易满3个月;②融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元,融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元;③股东人数不少于4000人;④近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过4个百分点,且波动幅度不超过基础指数波动幅度的500%以上等等。故选择D项
app刷题更方便!去下载>>
5.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为( )。
试题解析
- 正确答案
D
- 试题难度
一般
- 参考解析
维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,计算公式为:
维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
故选择D项
app刷题更方便!去下载>>