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第四章第五节证券经纪业务的监管和法律责任(第3批:20题)

2013年11月14日来源:233网校
导读:
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  • 第2页:第11题-第20题
11、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 (  ){Page}
A.正确
B.错误

12、证券营业部负责人应当至少每2年强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于30个工作日。(  )

13、证券交易所对证券交易实行实时监控。(  ){Page}
A.正确
B.错误

14、如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。(  )

15、 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司挪用客户资产进行投资的,退还多得利润。(  )

16、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度,加强投资者教育,保护客户合法权益。(  )

17、 在证券交易所市场,投资者买卖证券可以直接进入交易所办理。 (  )

18、如果经纪商没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限进行证券交易,投资者可拒绝接受,并有权要求赔偿。(  )

19、 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时问不少于3年。 (  )

20、 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。 (  )


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