单项选择题
1、上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（　）日内编制完成中期报告。
A.120
B.60
C.80
D.20
2、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（　　）的罚款。
A． 1倍以上5倍以下
B． 3万元以上30万元以下
C． 3万元以上10万元以下
D． 1万元以上10万元以下
3、 证券公司应当自每月结束之日起（　　）个工作日内，报送月度报告。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
4、 证券投资咨询服务是指证券公司依托本公司或其他证券公司、证券研究机构的研究分析成果，利用公司网络平台、电子邮件、手机短信、电话咨询及投资刊物等方式向客户提供研究报告及投资咨询服务。 （　　）

5、 证券公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。（　　）

多项选择题
6、经纪业务操作规范管理的一般要求有（　　）。
A． 前、后台分离和岗位分离
B． 相对独立人员对重点客户进行定期回访
C． 重要岗位专人负责，严格操作权限管理
D． 营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
不定项
7、>违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。{Page}


8、对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（　　），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
A．营业执照是否有效
B．营业执照是否通过年检
C．账户设立是否完整
D．内部拜控制制度是否健全
9、 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括（　　）
A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B．规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C．要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D．对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查

判断对错题
10、 根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。（　　）