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11、 证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。 （　　）

12、 下面的（　　）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户的交易结算资金和证券
B．根据委托单内容(可能并非当时有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准

13、 无法证实客户身份证明文件真伪的，证券营业部可以视情况为其办理业务。 （　　）

14、 证券营业部负责人强制离岗时间应当连续不少于（　　）个工作日。
A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
15、 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得处以（　　）。
A． 3万元以下罚款
B． 3万元以上10万元以下罚款
C． 1万元以上10万元以下罚款
D． 10万元以下罚款
多项选择题
16、 证券经纪商在代理业务中禁止从事的行为有（　　）。
A．挪用客户交易结算资金
B．为客户提供咨询服务
C．向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D．侵占客户国债兑付金

17、证券公司总部加强对营业部业务运作集中统一管理的具体措施有（　　）。
A． 对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理
B． 对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理
C． 重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制
D． 总部要对营业部岗位与权限设置、业务操作合规性进行有效监督、检查
不定项
18、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（　　）。
A．制度建设
B．行业检查
C．事先预警
D．内部监察

19、 证券经纪业务禁止行为包括（　　）。
A． 挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B． 根据委托单内容(可能并非当时有利的委托价格)向交易所申报
C． 在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D． 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
判断对错题
20、证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于l0个工作日。（　　）