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判断题（单选）
1、 证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。（　　）

2、 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。 （　　）

3、 下面的（　　）不属于证券经纪业务的禁止行为。
A．挪用客户交易结算资金
B．根据委托单内容(可能并非当时有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外接受客户委托
D．降低证券交易收费标准

4、 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A．提高证券交易印花税标准
B．在批准的营业场所之外接受客户委托
C．为非上市公司提供股份转让服务
D．挪用客户交易结算资金

5、证券公司应当提前 （　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
6、 证券公司应当在审计结束后4个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。（　　）

7、 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 （　　）

8、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务是，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（　　）的罚款。给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。
A．1倍以上5倍以下
B．3万元以上30万元以下
C．3万元以上10万元以下
D．1万元以上10万元以下

9、 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。 （　　）

10、 证券公司应当自每一会计年度结束之1et起1个月内，向证券监管机构报送年度报告。 （　　）