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第一节 证券发行市场

来源:233网校 2020年4月29日

1.我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司(  )。

A、代销
B、包销
C、注销
D、自行销售

2.证券发行核准制实行实质管理原则,即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。(  )

3. 根据规定,首次公开发行股票数量在(  )股以上的,可以向战略投资者配售股票。

A、1亿
B、2亿
C、3亿
D、4亿

4. 发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。(  )

5.在债券招标发行中,根据中标规则不同,单一价格中标是美式招标的特点。(  )

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