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11、 设立证券登记结算公司应当具备的条件有（　　）。
A． 自有资金不少于人民币2亿元
B． 具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
C． 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D． 公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
判断题
12、证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证收益的承诺。（　　）

13、取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。（　　）

14、国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。（　　）{Page}
A．正确
B．错误　

15、证券投资咨询机构的业务人员属于证券业从业人员。 （　　）

16、结算风险保证基金包括清算交割准备金和交收风险基金两部分。（　　）

17、货银兑付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到程度。 （　　）
18、 中国人员对纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。（　　）

19、取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（　　）

20、 证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。（　　）