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单项选择题
1、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执行证书的人员，中国证券业协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。
A．2
B．3
C．4
D．5
2、下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（　　）。
A．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
B．自有资金不少于人民币2亿元
C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
D．必须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元
3、 中国证券业协会成立于1998年年底。（　　）

4、 目前，我国证券业从业人员的资格管理工作由（　　）负责。
A． 证券交易所
B． 中国证券业协会
C． 证券公司
D． 中国证监会
多项选择题（1）
5、下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（　　）。
A． 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B． 基金管理公司的管理人员和业务人员                  
C． 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D． 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
6、新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（　　）。
A．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权          
C．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
7、下列属于证券登记结算制度的是（　　）。
A．证券实名制
B．结算证券和资金的专用性制度
C．分级结算制度和结算参与人制度      
D．净额结算制度
8、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（　　）。
A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B．在经纪业务中接受客户的全权委托
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务          
D．违规向客户作出投资不受损失或保证收益的承诺．
9、《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（　　）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
不定项
10、取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（　　）。
A．已被机构聘用
B．近1年未受过刑事处罚
C．品行端正，具有良好的职业道德
D．未被中国证监会认定为证券市场禁入者