2007证券交易最新模拟试题（一）

21. 股票交易的报价方式
目前我国通过证券交易所进行的股票交易均采用(). (单项选择题)
1: A:口头报价 [错]
2: B:书面报价 [错]
3: C:电脑报价 [对]
4: D:柜台报价 [错]

22. 营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制
证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。 (单项选择题)
1: A：资产管理 [错]
2: B：收入管理 [错]
3: C：负债管理 [对]
4: D：成本费用管理 [错]

23. 证券营业部的设立条件与报批程序
证券公司根据需要，可以向证券营业部所在地中国政监规会派出机构申请撤销证券营业部，经中国证监会派出机构批准后（）撤销。 (单项选择题)
1: A：1个月内 [错]
2: B：3个月内 [对]
3: C：6个月内 [错]
4: D：一年内 [错]

24. 欺诈客户等其他禁止行为
在证券公司的自营业务中，可以（）。 (单项选择题)
1: A：以个人各义进行自营业务 [错]
2: B：将自营账户借给他人使用 [错]
3: C：进行批量委托操作 [对]
4: D：与代理业务混合操作 [错]

25. 自营业务的规模和比例控制
证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。 (单项选择题)
1: A：20% [错]
2: B：50% [错]
3: C：80% [对]
4: D：10倍 [错]

26. 证券交易的定义、特征
证券在流动中存在的因其价格变化给持有者带来损失的可能被称为证券交易的(). (单项选择题)
1: A:不确定性 [错]
2: B:流动性 [错]
3: C:风险性 [对]
4: D:收益性 [错]

27. 客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。 (单项选择题)
1: A：5000万元 [错]
2: B：2亿元 [对]
3: C：5亿元 [错]
4: D：10亿元 [错]

28. 证券营业部机构设置与岗位责任制
证券营业部财务主管的职责不包括（）。 (单项选择题)
1: A：全面负责营业部的财务会计工作 [错]
2: B：为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳 [对]
3: C：协助总部报表的合并 [错]
4: D：计算经营成果和纳税额 [错]

29. 债券种类与债券交易
一般来说,信用等级最高的债券是(). (单项选择题)
1: A:金融债券 [错]
2: B:公司债券 [错]
3: C:可转换债券 [错]
4: D:政府债券 [对]

30. 我国现行交割交收方式
目前我国B股的交收日为T+（）日。 (单项选择题)
1: A：0 [错]
2: B：1 [错]
3: C：2 [错]
4: D：3 [对]

31. 自营业务的内部控制制度
自营业务的决策制度要求做到（）。 (不定项选择题)
1: A：有专门的经营部门集中统一经营 [对]
2: B：根据管理层次明确不同的经营决策权限 [对]
3: C：投资额较大的决策由公司总经理决定 [错]
4: D：建立健全决策程序 [对]

32. 自营业务的含义与自营买卖对象
以下说法是正确的有（）。 (不定项选择题)
1: A：综合类证券公司可以进行证券自营业务 [对]
2: B：从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券 [错]
3: C：经纪类证券公司不可以进行证券自营业务 [对]
4: D：证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券 [对]

33. 金融期货与期权
金融期权的基本类型有(). (不定项选择题)
1: A:对冲期权 [错]
2: B:看涨期权 [对]
3: C:看跌期权 [对]
4: D:指数期权 [错]

34. 证券交易所会员资格
一般来说,证券交易所是从证券公司的()等方面规定入会的条件. (不定项选择题)
1: A:经营范围 [对]
2: B:承担风险和责任的资格及能力 [对]
3: C:组织机构 [对]
4: D:人员素质 [对]

35. 网上交易技术服务站的管理
申请设立网上交易服务站要提供的材料包括（）。 (不定项选择题)
1: A：网上证券委托业务资格批复文件 [对]
2: B：场地使用证明 [对]
3: C：技术服务站人员简历 [对]
4: D：技术服务站管理制度 [对]

36. 委托人的权利和义务
客户资产管理业务中客户应按合同规定（）。 (不定项选择题)
1: C：承担证券交易印花税 [对]
2: D：向证券公司支付管理报酬 [对]
3: A：向证券公司交付客户资产 [对]
4: B：承担证券交易佣金 [对]

37. 自营业务的含义与自营买卖对象
在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。 (不定项选择题)
1: A：人民币特种股票 [错]
2: B：公司或企业债券 [对]
3: C：国债 [对]
4: D：基金券 [对]

38. 客户资产管理业务含义
下列说法正确的有（）。 (不定项选择题)
1: A：客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司 [对]
2: B：客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为 [对]
3: C：客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同 [对]
4: D：客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资 [对]

39. 自营违规的处罚
经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。 (不定项选择题)
1: A：不配合证监会调查 [对]
2: B：不按规定上报自营业务资料 [对]
3: C：委托其他证券经营机构代为买卖证券 [对]
4: D：伪造、变造、销毁交易记录 [错]

40. 网上交易技术服务站的管理
网上交易技术服务站可以经营下列业务（）。 (不定项选择题)
1: A：提供网上证券交易业务咨询、技术指导 [对]
2: B：办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户 [对]
3: C：代理还本付息、分红派息 [错]
4: D：中国证监会批准的其他业务 [对]