2007证券交易最新模拟试题（一）

41. 合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
[对]

42. 客户资产管理业务的禁止行为
客户资产管理合同中证券公司不得向客户承诺收益，但可承诺分担损失。
[错]

43. 代办股份转让的基本规则
投资者参与股份转让，必须开立非上市股份公司股份转让账户。
[对]

44. 网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，当有效申购数量小于或等于公开发行总量时，认购价格为询价区间的底价。
[对]

45. 代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的A股账户。
[错]

46. 代办业务范围
代办股份转让主办券商代办业务之一是向投资者揭示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让。
[对]

47. 深圳证券交易所上市证券分红派息
若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。
[错]

48. 证券交易所会员的定义
非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员.
[错]

49. 客户资产管理业务的监督检查
证券公司进行年度审计时，应要求会计师事务所就各集合资产管理计划出具单项审计意见。
[对]

50. 一般交割交收方式及适用范围
例行日交割交收是指证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后第十五个营业日内进行交割、交收。
[错]

51. 证券价格有效申报范围
对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。
[对]

52. 取得席位的条件、程序和批准
在我国,证券交易席位的编号是由中国证监会负责安排的.
[错]

53. 委托指令的基本要素　
证券经纪商视行情的变化为客户修改委托指令，无须征得委托人的同意。
[错]

54. 客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。
[错]

55. 经纪业务的监督与检查
证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
[对]

56. 营业部的安全管理
证券营业部对支票等重要票据应确定由一名出纳员专人保管，停业时锁入保险箱内；印鉴、支票专用章要确定由一名会计人员专人保存，平时要注意保管。
[对]

57. 挂牌、摘牌、停牌与复牌
根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
[错]

58. 回购交易清算的特点
证券回购的清算特点是一次交易、二次清算。
[对]

59. 客户资产管理业务资格
综合类证券公司才能从事客户资产管理业务。
[对]

60. 证券交易的风险防范
证券公司证券自营业务帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产或证券营运资金的50%.
[错]