2007证券交易最新模拟试题（二）

21. 银行间市场债务回购业务清算
参与全国银行间市场债务回购业务的金融机构应在（）开立债券托管帐户。 (单项选择题)
1: A：证券交易所 [错]
2: B：中央国债登记结算有限责任公司 [对]
3: C：中国证券登记结算公司 [错]
4: D：全国银行间同业拆借中心 [错]

22. 可转换债券和债券回购交易
债券回购交易是在债券现货交易的基础上()的一种交易品种. (单项选择题)
1: A:派生出来 [对]
2: B:同向 [错]
3: C:附加 [错]
4: D:对冲 [错]

23. 会员违规行为的处分规定
根据我国《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案. (单项选择题)
1: A:3 [错]
2: B:5 [对]
3: C:7 [错]
4: D:10 [错]

24. 电子信息系统设备管理
《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（）制定并颁发。 (单项选择题)
1: A：中国证券业协会 [错]
2: B：证券交易所 [错]
3: C：中国证监会 [对]
4: D：证券登记结算公司 [错]

25. 证券交易所债券回购交易程序
投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应（）。 (单项选择题)
1: A：由投资者本人承担 [错]
2: B：由证券公司承担 [对]
3: C：投资者与证券公司各承担一半 [错]
4: D：由仲裁机关裁决 [错]

26. 内幕交易的定义及种类
以下（）不属于内幕信息。 (单项选择题)
1: A：上市公司收购的有关方案 [错]
2: B：上市公司发生重大债务 [错]
3: C：上市公司25%的董事发生变动 [对]
4: D：上市公司申请破产的决定 [错]

27. 买断式回购的风险控制
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（）。 (单项选择题)
1: A：80％ [错]
2: B：100％ [错]
3: C：120％ [错]
4: D：200％ [对]

28. 证券回购交易的目的与实质
国债回购交易的开展会提高国债的（）。 (单项选择题)
1: A：利率风险 [错]
2: B：收益率 [错]
3: C：流动性 [对]
4: D：发行成本 [错]

29. 证券交易种类
能够上市交易的股票应该是(). (单项选择题)
1: A:已公开发行的股票 [对]
2: B:非公开发行的股票 [错]
3: C:没有限制条件的股票 [错]
4: D:没有具体规定标准的股票 [错]

30. 证券交易所会员的权利与业务
下列不属于我国证券交易所会员权利的是(). (单项选择题)
1: A:按规定转让交易席位 [错]
2: B:选举权和被选举权 [错]
3: C:对证券交易所事务进行监督 [错]
4: D:遵守证券交易所章程 [对]

31. 客户资产管理业务资格
证券公司从事客户资产管理业务，对其人员有下更要求（）。 (不定项选择题)
1: A：无不良行为记录 [对]
2: B：具有证券从业资格 [对]
3: C：具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 [对]
4: D：最近一年未受到过行政处罚 [错]

32. 电子信息系统设备管理
证券营业部的电脑管理包括（）。 (不定项选择题)
1: A：硬件管理、软件管理 [对]
2: B：备件管理 [对]
3: C：备文管理 [对]
4: D：维修保养管理 [对]

33. 自营业务的特点
证券经营机构自营业务的特点有（）。 (不定项选择题)
1: A：自主性 [对]
2: B：收益性 [对]
3: C：风险性 [对]
4: D：优先性 [错]

34. 网上增发新股的申购特点
按照现行规定，股票发行人通过网上增发新股并为老股东设置权时，为体现股票发行的“三公”原则，优先认购与普通认购应统一挂牌、合并申报，但两者最终申购权及价格的确定都是一样的。
[错]

35. 代办股份转让的基本规则
股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
[错]

36. 上海证券交易所交易证券的存管制度
上海证券交易所目前实行的交易证券存管制度是中国证券登记结算有限责任公司上海公司分统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。
[对]

37. 证券交易的原则
证券交易必须遵循公开原则,即应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务.
[错]

38. 股份发行登记
采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。
[错]

39. 集合竞价
目前，我国证券交易怕一般采用两种竞价方式，即在每日开盘时采用集合竞价方式，在日常交易中采用连续竞价方式。
[对]

40. 客户指令的权威性与客户资料的保密性
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。
[错]