2007证券交易最新模拟试题（二）

41. 回购交易的开办时间和场所
商业银行间的证券回购业务是在全国统一同业拆借市场进行的，不需要通过上海证券交易所或深圳证券交易所。
[对]

42. 上海市场法人结算的流程
在（）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。 (不定项选择题)
1: A：出租交易席位后 [错]
2: B：席位加入清算前 [对]
3: C：席位的清算路径发生变化 [对]
4: D：退回交易席位 [错]

43. 禁止内幕交易的主要措施
下列关于禁止内幕交易措施的描述中，正确的有（）。 (不定项选择题)
1: A：证券经营机构本身要加强自律管理，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖 [对]
2: B：监管机构要加强对内幕交易的监管，一经发现，严肃处理 [对]
3: C：严格审查投资人是否为内幕人 [对]
4: D：努力通过异常交易行为发现内幕交易 [对]

44. 买断式回购的风险控制
进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。 (不定项选择题)
1: A：到期交易净价 [对]
2: B：保证金或保证券 [对]
3: C：回购期限 [对]
4: D：首期交易净价 [对]

45. 金融期货与期权
金融期货的主要种类包括(). (不定项选择题)
1: A:外汇期货 [对]
2: B:利率期货 [对]
3: C:股票价格指数期货 [对]
4: D:期权期货 [错]

46. 自营业务的规模和比例控制
根据中国证监会对证券公司自营业务的规模及比例控制的规定，某证券公司自营业务中下列情况符合规定要求的有（）。 (不定项选择题)
1: A：持有的权益类证券按成本价计算的总金额为净资产的70% [对]
2: B：持有某上市公司股票按当日收盘价计算的总市值占该上市公司已流通股总市值的25% [错]
3: C：负债总额为其净资产的8.9倍 [对]
4: D；持有某上市公司股票按成本计算的总金额为自身资产的18% [对]

47. 财务报告及财务评价
证券营业部编制财务报表应当保证其（）。 (不定项选择题)
1: A：真实性 [对]
2: B：完整性 [对]
3: C：及时性 [对]
4: D：合理性 [错]

48. 证券交易发展历程
关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有(). (不定项选择题)
1: A:1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 [对]
2: B:上海证券交易所于1990年7月正式开业 [错]
3: C:深圳证券交易所于1991年12月正式开业 [错]
4: D:新中国证券交易市场的建立始于1986年 [对]

49. 合格境外机构投资者证券交易管理
按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
[对]

50. 证券登记的定义
证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为。
[对]

51. 证券营业部内部控制基本要求
证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。
[错]

52. 网上竞价发行
在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为惟一的“卖方”，投资者作为“买方”以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种新股发行方式。
[错]

53. 代办业务范围
按照中国证券业协会的规定，办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。
[对]

54. 上海证券交易所配股操作流程
投资者拥有的某股票的配股权证的数量由该上市公司的配股比例及配股除权登记日闭市后其所持有该股票的数量共同决定。
[对]

55. 证券经纪关系的建立
证券经纪商是独立于证券买方和证券卖方的第三者。
[对]

56. 清算、交割、交收的概念
证券清算业务主要是指在每一营业日中，对成交的证券及资金的应收、应付金额分别进行计算的处理过程。
[错]

57. 代办股份转让的基本规则
投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。
[对]

58. 人股份发行登记
如果采用网上定价或网上竞价方式发行新股，则投资者申购后，由证券发行人在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股权登记的。
[错]

59. 网上累计投标询价发行的规则
根据网上累计投标询价发行的规则，投资者的申报价格只能在询价区间之内，询价区间以外的申购为无效申购。
[对]

60. 证券交易种类
上市交易的股票被暂停上市后,在规定的时间内重新具备了上市条件的,可以恢复上市.
[对]