二、多项选择题
1． 银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构可以采取的措施包括（ ）。
A．责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B．限制分配红利和其他收入
C．限制资产转让
D．对董事、高级管理人员或其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下的罚款
E．停止批准增设分支机构
2． 在金融机构重组期问，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人，可以采取的措施有（ ）。
A．上述人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境
B．申请司法机关禁止其转移、转让财产
C．申请司法机关予以冻结其银行账户
D．处以5万元以上50万元以下的罚款
E．取消其任职资格
3． 洗钱者通过金融机构洗钱的技巧包括（ ）。
A．购买高额保险，然后低价赎回
B．匿名存储
C．控制银行
D．利用银行贷款掩饰犯罪收益
E．购买金融债券
4． 未发现交易可疑，可免于报告的交易有（ ）。
A．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
B．国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易
C．金融机构同业拆借
D．金融机构内部资金调拨
E．单位账户之间单笔累计人民币300万元以上的转账
5． 常见的洗钱方式包括（ ）。
A．借用金融机构
B．使用空壳公司
C．伪造商业票据
D．通过证券和保险业洗钱
6． 报告主体应报告的大额交易包括（ ）。
A．交易一方为个人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易
B．单笔或者当日累计人民币交易20万元以上的现金支取
C．单位银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元或外币等值20万美元以上的转账
D．个人银行账户之间单笔或当日累计人民币50万元以上的款项划转
E．个人银行与单位银行之间外币等值l0万美元以上的款项划转
7．金融机构未按照规定报送大额交易报告或可疑报告的，国务院反洗钱行政主管部门的处理措施有（ ）。
A．责令限期改正
B．处20万元以上50万元以下罚款
C．直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处l万元以上5万元以下罚款
D．处50万元以上500万元以下罚款
E．责令停业整顿
8． 提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告的银行业金融机构，国务院银行业监督管理机构可采取的处理措施有（ ）。
A．责令改正
B．并处20万元以上50万元以下罚款
C．逾期不改正的，责令停业整顿
D．构成犯罪的，依法追究刑事责任
E．逾期不改正的，吊销经营许可证
9． 下列关于国务院金融机构的反洗钱职责说法正确的有（ ）。
A．参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章
B．监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况
C．发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动及时向公安机关报告
D．组织协调全国的反洗钱工作
E．对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
10． 中国人民银行对（ ）有权进行检查监督。
A．执行有关黄金管理规定的行为
B．执行有关反洗钱规定的行为
C．执行有关外汇管理规定的行为
D．执行有关人民币管理规定的行为
E．定期对银行业金融机构进行检查监督的行为 来源233网校
