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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
131、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。 
132、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应该近3年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。   

133、会员制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起5日内向中国证监会报告。   

134、期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户。(  )
135、 客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本。(  )

136、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。
137、 会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的全体会员签名。(  )

138、未经中国证监会批准,期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。   
139、 期货交易所实行自律管理,对外不承担民事责任。(  )

140、 根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,净资本的计算公式为:净资本=净资产一资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(  )

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