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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
21、 会员制期货交易所的法定代表人是(  )。
A.董事长
B.总经理
C.理事长
D.监事长

22、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起(  )个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A.2   
B.3
C.5   
D.10

23、 下列选项中,不得为非结算会员办理结算业务的是(  )。
A.特别结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.以上都不正确

24、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,基于期货经纪合同的责任由(  )直接对客户承担。
A.期货公司   
B.证券公司
C.居间人   
D.中国证监会

25、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,(  ) 勾合同履行地。
A.该分支机构住所地   
B.期货交易所住所地
C.该期货公司总部   
D.期货公司营业部

26、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、(  )等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
A.记入信用记录   
B.罚款
C.提起诉讼   
D.免职

27、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。
A.3万元以上l0万元以下   
1万元以上5万元以下
B.1万元以上l0万元以下
C.5万元以上l0万元以下

28、 客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以(  )垫付。
A.其他客户的保证金
B.风险准备金和自有资金
C.自有资金和其他客户的保证金.
D.先以风险准备金垫付,不足的部分以其他客户的保证金垫付

29、期货公司的负债与净资产的比例不得高于(  )。
A.60%   
B.80%
C.100%
D.150%

30、期货交易所以其全部财产承担(  )责任。
A.法律   
B.刑事
C.民事   
D.经济

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