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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(1)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
41、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上(  )倍以下的罚款。
A.1   
B.2
C.3   
D.6

42、 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在(  )工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

43、 会员制期货交易所会员大会由(  )主持。
A.董事长
B.理事长
C.监事长
D.总经理

44、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令(  )、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A.立即破产   
B.停业整顿
C.就地解散   
D.限期清算

45、(  )应当建立并完善相关制度,为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
A.期货公司   
B.中国证监会
C.中国期货业协会   
D.期货交易所

46、 期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的,该一般法人投资者的净资本应不低于人民币(  )。
A.50万元
B.100万元
C.200万元
D.300万元
47、 在我国,期货交易应当在(  )内进行。
A.商品交易市场
B.期货交易所
C.买卖双方约定的场所
D.交割仓库

48、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的,应当(  )。
A.给予多收取手续费十倍的罚款
B.责令双倍退还多收取的手续费
C.责令退还多收取的手续费
D.责令将多收取的手续费上缴国库

49、 期货交易所违反规定收取保证金,或者挪用保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处(  )的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下
B.3倍以上5倍以下;50万元以上l00万元以下
C.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
D.2倍以上5倍以下;20万元以上50万元以下

50、 期货投资者保障基金由(  )集中管理、统筹使用。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会

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