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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
111、 下列有关期货公司总经理行为规则的说法正确的有(  )。
A.认真执行董事会决议
B.有效执行公司制度
C.防范和化解经营风险
D.确保经营业务的稳健运行

112、 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以(  )。
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.对负责人采取拘留等强制措施

113、 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有(  )。
A.变更营业部营业场所的详细计划
B.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明
C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D.拟变更后的营业场所消防检验合格证明

114、 对不符合持续性经营规则,且经过整改仍未达到持续性经营规则要求,严重影响正常经营的期货公司,国务院期货监督管理机构有权采取的措施包括(  )。
A.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
B.撤销其部分期货业务许可
C.撤销其全部期货业务许可
D.关闭其分支机构

115、 《期货从业人员执业行为准则(修订)》提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事下列哪些不正当竞争行为?(  )
A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.贬低或诋毁其他机构、从业人员
D.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费

116、 客户可以通过(  )或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。
A.电话
B.书面
C.默示
D.互联网

117、 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人,在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,利用内幕信息从事期货交易,或者向他人泄露内幕信息,使他人利用内幕信息进行期货交易的,其应承担的法律责任是(  )。
A.没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处i0万元以上50万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上50万元以下的罚款

118、 下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法,正确的有(  )。
A.维护客户和公司的合法利益
B.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
C.遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权
D.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

119、 期货公司和客户应当通过(  )转账存取保证金。
A.备案的自有资金账户
B.备案的期货保证金账户
C.登记的风险准备金账户
D.登记的期货结算账户

120、 下列属于期货交易内幕信息的是(  )。
A.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B.期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C.期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息

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