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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
51、 根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员自律管理的具体办法应报(  )核准。
A.中国证监会
B.商务部
C.财政部
D.期货交易所

52、 根据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是(  )。
A.期货交易所
B.中国证监会及其派出机构
C.中国期货业协会
D.中国银监会

53、 (  )指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.商务部
B.中国证监会
C.国务院国有资产监督管理机构
D.财政部

54、 某商业银行从事期货交易融资或者担保业务的资格,由(  )批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.国务院银行业监督管理机构
D.中国人民银行

55、 因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的,应当根据(  )确定责任的承担。
A.双方当事人是否有过错
B.双方当事人过错的性质
C.客户经济损失的数额
D.无效行为与损失之间的因果关系

56、 被免职的期货公司首席风险官可以向(  )解释说明情况。
A.公司住所地中国证监会派出机构
B.公司住所地期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司监事会

57、 在我国,期货交易所会员应当是(  )。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人
D.境内企业法人或者其他经济组织

58、 在投资者投资经历评估中,证券交易经历的评估分值上限为(  )。
A.5分
B.10分
C.15分
D.25分

59、 会员制期货交易所理事会应当对会议表决事项作成会议记录,由出席会议的(  )在会议记录上签名。
A.记录员
B.理事和记录员
C.有表决权的理事
D.理事和工作人员

60、 《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是(  )。
A.2007年4月18日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日

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