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2013年期货从业《期货法律法规》冲刺试卷(4)

来源:233网校 2013-11-09 00:00:00
21、 期货公司会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码的,申请开户时该自然人投资者的保证金账户可用资金余额应不低于人民币(  )。
A.20万元
B.50万元
C.100万元
D.200万元

22、 期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )。
A.1万元以上3万元以下的罚款
B.1万元以上5万元以下的罚款
C.1万元以上10万元以下的罚款
D.5万元以上l0万元以下的罚款

23、 我国期货交易所会员必须是(  )。
A.事业单位
B.自然人
C.境外企业法人或者其他经济组织
D.境内企业法人或者其他经济组织

24、 《(期货经纪合同>指引》与《期货交易风险说明书》的内容和格式由(  )制定。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家工商总局

25、 期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(  )。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

26、 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会(  )。
A.给予警告,并处5万元以下罚款
B.给予警告,单处或者并处5万元以下罚款
C.责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款
D.责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

27、 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的(  )。
A.责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款
B.责令改正,单处或者并处l万元以下罚款
C.给予警告,单处5万元以下罚款
D.给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

28、 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾(  )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A.3年
B.5年
C.6年
D.8年

29、 根据规定,会员制期货交易所理事会会议须有(  )以上理事出席方为有效。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.1/2

30、 审查期货公司或者客户是否透支交易,应当以(  )为标准。
A.期货交易所规定的保证金比例
B.期货公司或者客户缴纳的保证金金额
C.期货交易所规定的风险准备金比例
D.期货公司或者客户的自有资金与缴纳的保证金的比例

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