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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
91、 期货公司会员单位应建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确(  )等相关期货从 业人员的责任。
A.客户开发人员
B.服务人员
C.公司高级管理人员
D.审核人员


92、 证券公司应根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制
B.风险隔离制度
C.风险防范
D.经营需要


93、 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(  )。 
A.保证金标准 
B.结算流程 
C.争议处理方式 
D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式 


94、 参加从业资格考试的,应当符合的条件有(  )。
A.年满16周岁
B.具有完全民事行为能力
C.具有大专以上文化程度
D.中国证监会规定的其他条件


95、 结算会员由(  )组成。
A.交易结算会员
B.全体结算会员
C.全面结算会员
D.特别结算会员


96、 营业部业务岗位应分工合理、职责明确,且岗位分工应符合的规定有(  )。
A.营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位,确保前、中、后台业务分开
B.营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C.营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D.营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书


97、 期货交易所向会员收取的保证金,只能用于担保期货合约的履行,不得(  )。.
A.查封
B.冻结
C.强制执行
D.划扣


98、 下面关于结算担保金的表述,正确的有( )。
A.全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
B.交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金
C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金
D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金


99、 申请设立期货公司,应符合的条件有(  )。
A.具有期货从业人员资格的人员不少于10人
B.具有期货从业人员资格的人员不少于15人
C.具备任职资格的高级管理人员不少于3人
D.具备任职资格的高级管理人员不少于2人


100、 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正 确的有(  )。
A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签 字确认了解其内容
B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令
C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证 监会协调处理
D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行


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