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2014年期货从业《期货法律法规》命题预测试卷(一)

来源:233网校 2014-03-11 12:18:00
21、营业部负责人1年内累计离岗时间超过(  )个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。
A.2
B.3
C.4
D.5


22、 投资者可以提供(  )的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。
A.上个月
B.近两个月内
C.最近一个年度内
D.最近两个年度内


23、 期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的,应当遵循(  )优先的原则予 以处理。
A.期货公司
B.客户利益
C.期货公司从业人员
D.期货交易所


24、 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微且未造成严重后果的,应(  )。
A.开除
B.移交司法部门
C.予以训诫
D.公开谴责


25、 期货公司从事期货投资咨询业务,应当经(  )批准取得期货投资咨询业务资格。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理委员会


26、 对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知(  )。
A.期货交易所
B.其结算会员
C.期货公司
D.证券公司


27、 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码的时间距投资者通过知识测试的时间 不得超过(  )。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.半年


28、 (  )对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国务院期货监督管理机构


29、 期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时,违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行 为,规定(  )应当承担的责任与相应的责任追究程序。
A.期货公司
B.法定代表人
C.中国期货业协会
D.期货交易所


30、 期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循(  )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将最多的产品销售给投资者
B.将适当的产品销售给适当的投资者
C.将最新的产品销售给投资者
D.将收益最好的产品销售给投资者


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