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2014年期货从业《期货法律法规》预测试卷(第二套)

来源:233网校 2014-05-04 00:00:00
导读:233网校为大家整理了2014年期货从业《期货法律法规》预测试题,为考前复习阶段必备资料。

51.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

52.有( )情形之一的,应当认定期货经纪合同无效。

A.未按照客户的交易指令进行期货交易的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.违反法律、法规禁止性规定的

D.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

53.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效,该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括( )。

A.期待利益的损失

B.税金

C.交易手续费

D.利息

54.根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的是( )。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B.客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

C.客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为开仓交易

D.期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

55.股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价( )。

A.构成投资建议和履约担保

B.构成对投资者的获利保证

C.不构成投资建议

D.不构成对投资者的获利保证

56.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《中国期货业协会章程》

57.根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。

A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育

B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任

C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度

D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

58.对违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的会员单位,经告诫仍不改正的,中国期货业协会视其情节轻重给予的纪律惩戒包括( )。

A.警告

B.协会内通报批评

C.通过媒体公开谴责

D.取消会员资格并公告

59.《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则

60.期货公司会员只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备股指期货基础知识,通过相关测试

C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.不存在法律、行政法规。规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形

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