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2014年期货从业《期货法律法规》预测试卷(第二套)

来源:233网校 2014-05-04 00:00:00
导读:233网校为大家整理了2014年期货从业《期货法律法规》预测试题,为考前复习阶段必备资料。

21.公司制期货交易所会员享有的权利包括( )。

A.使用期货交易所提供的交易设施

B.获得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

22.关于期货交易所的会员管理,下列说法正确的是( )。

A.实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成

B.期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务

C.非期货公司会员从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务

D.结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格

23.期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?( )

A.变更后期货公司股东股权背景情况图

B.股东会关于变更注册资本的决议文件

C.间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表

D.模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

24.依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括( )。

A.变更住所的详细计划

B.拟变更后的住所所有权或者使用权证明

C.消防检验合格证明

D.妥善处理客户保证金和持仓的报告

25.期货公司申请设立营业部,应当具备的条件是( )。

A.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行

B.拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格

C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

D.业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应

26.期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?( )

A.变更营业部营业场所申请书

B.变更营业部营业场所的详细计划

C.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

D.拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明

27.期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料有( )。

A.终止营业部申请书

B.拟终止营业部的决议文件

C.期货从业人员资格证书复印件

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

28.根据《期货公司管理办法》的规定,下列说法正确的是( )。

A.期货公司营业部终止的,应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产,结清期货业务并终止经营活动

B.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,清退或转移客户

C.期货公司恢复营业的,应当符合期货公司持续性经营规则

D.停业期限届满后,期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的,中国证监会可以根据《期货交易管理条例》的规定注销其期货业务许可证

29.期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

A.停业决议文件

B.拟恢复营业的时间

C.停业申请书

D.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告

30.依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?( )

A.变更住所、法定代表人

B.解散、破产

C.被撤销所有期货业务许可

D.营业部终止

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