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2014年期货从业《期货法律法规》预测试卷(第二套)

来源:233网校 2014-05-04 00:00:00
导读:233网校为大家整理了2014年期货从业《期货法律法规》预测试题,为考前复习阶段必备资料。

41.期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向( )报告。

A.公司住所地工商行政管理机构

B.公司住所地中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.国务院国有资产监督管理机构

42.期货公司首席风险官不能够胜任工作,或者存在违法违规行为的,( )可以免除首席风险官的职务。

A.期货公司董事会

B.期货公司监事会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

43.期货公司申请金融期货结算业务资格,应在近( )内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

44.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,董事长、总经理和副总经理中,应至少2人的期货或者证券从业时间在( )以上。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

45.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,注册资本应不低于人民币( ),申请日前( )的风险监管指标持续符合规定的标准。

A.3000万元;2个月

B.5000万元;2个月

C.6000万元;3个月

D.8000万元;3个月

46.期货公司申请金融期货交易结算业务资格,控股股东不适用净资本或者类似指标的,净资产应当不低于人民币( )。

A.3亿元

B.5亿元

C.8亿元

D.10亿元

47.期货公司申请金融期货全面结算业务资格,注册资本应不低于人民币( )。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

48.期货公司应当按照( )确认预计负债。

A.中国证监会派出机构和期货交易所的要求

B.结算协议的约定

C.期货经纪合同的约定

D.企业会计准则的规定

49.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,( )可以要求期货公司对预计负债进行专项说明。

A.中国证监会派出机构

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.财政部

50.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,( )应当要求期货公司相应核减净资本金额。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.中国期货业协会

D.商务部

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