四、综合题(共15道小题，每道小题2分，共30分)
1．2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
(1)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（ ）
A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
D．具有满足业务需要的技术系统
(2)A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（ ）具有期货从业人员资格的业务人员。
A．2名
B．3名
C．5名
D．7名
(3)A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（ ）。
A．净资本不低于15亿元
B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的l0％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D．净资本不低于净资产的60％
(4)中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A．5个
B．10个
C．20个
D．30个
(5)A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务?（ ）
A．与A证券公司有业务往来的某期货公司
B．A证券公司全资拥有的期货公司
C．与A证券公司属于同一机构控制的期货公司
D．A证券公司控股的期货公司
(6)假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（ ）
A．代期货公司、客户收付期货保证金
B．协助办理开户手续
C．提供期货行情信息、交易设施
D．代理客户进行期货交易、结算或者交割
(7)根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（ ）
A．向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．代客户接收、保管或者修改交易密码
C．为客户从事期货交易提供融资或者担保
D．向客户充分揭示期货交易风险
(8)A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（ ）
A．责令限期整改
B．监管谈话
C．出具警示函
D．予以训诫，并处以1万元罚款2．下列行为中，可能构成操纵证券交易价格罪的是（ ）。
A．张某与李某合谋，以优势资金操纵某一证券、期货交易价格
B．姚某与他人恶意串通，以事先约定好的时间、价格和方式相互进行证券交易，严重影响了亿安科技的证券交易量
C．田某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，严重影响了亿安科技证券的证券价格
D．李某以持股优势连续买卖某一证券，使该证券价格大起大落
3．小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法（ ）。
A．违法，证监会应根据《期货交易管理条例》第70条的规定处理
B．正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告
C．正确，但还应该将此事在期货业协会备案
D．正确，符合《期货从业人员管理办法》相关规定
4．某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人牟取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A．4
B．5
C．6
D．7
5．钱某获得期货从业人员资格考试合格证明。2012年2月，他被某期货公司聘用，该
期货公司拟为其办理从业资格申请。根据以上信息，钱某通过资格考试后，应当取得（ ）颁发的期货从业资格考试合格证明。
A．中国期货业协会
B．中国证监会
C．证监会派出机构
D．期货公司
6．某国有期货公司工作人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱，王某的行为构成（ ）。
A．挪用公款罪
B．挪用资金罪
C．徇私舞弊罪
D．为亲友非法牟利罪
7．期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）。
A．5年
B．10年
C．15年
D．20年
8．期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的属于（ ）。
A．盗窃罪
B．贪污罪
C．挪用资金罪
D．职务侵占罪
